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RIESGOS & CUMPLIMIENTO

Nuestro servicio de consultoría de Riesgos y Cumplimiento ofrece un enfoque integral y personalizado para ayudar a las organizaciones a gestionar eficazmente los riesgos, cumplir con los requisitos normativos y mejorar su resiliencia operativa. 

 

Contamos con expertos en la materia que brindarán el apoyo y la orientación necesarios para proteger los intereses de su organización.
 

MIRA TODOS LOS SERVICIOS RELACIONADOS CON RIESGOS & CUMPLIMIENTO
QUE OFRECEMOS.

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  • El servicio de implementación del  Modelo de Gestión de Riesgos se basa en un enfoque sistemático para identificar, evaluar y mitigar las posibles amenazas y riesgos en proyectos y operaciones.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

     

    • Identificación de Riesgos: Reconocemos y documentamos todas las posibles amenazas y oportunidades que podrían afectar los objetivos de los proyecto y de la  operación.

    • Evaluación y Análisis: Evaluamos la probabilidad y el impacto de cada riesgo identificado para determinar su importancia relativa y prioridad.

    • Estrategias de Mitigación: Desarrollamos planes y estrategias para reducir, evitar o transferir los riesgos, así como aprovechar las oportunidades identificadas.

    • Monitoreo Continuo: Establecemos un sistema de seguimiento constante para supervisar la evolución de los riesgos a lo largo del tiempo y ajustar las estrategias según sea necesario.

    • Comunicación y Reporte: Establecesmo un procedimiento para una comunicación efectiva con todas las partes interesadas, proporcionando información transparente sobre el estado de los riesgos y las acciones tomadas.

    • Cultura de Gestión de Riesgos: Fomentamos una cultura organizativa que promueva la conciencia y la responsabilidad de todos los miembros para gestionar proactivamente los riesgos.

    • Resiliencia y Plan de Contingencia: Desarrollamos planes de contingencia sólidos para responder a eventos imprevistos y minimizar su impacto en caso de que ocurran.

    • Aprendizaje y Mejora Continua: Ayudamos a analizar las lecciones aprendidas de eventos pasados y ajustar el modelo de gestión de riesgos para mejorar su efectividad con el tiempo.

  • El servicio del Modelo de Cumplimiento es un enfoque estructurado que garantiza que una empresa cumpla con todas las leyes, regulaciones y estándares pertinentes en su industria.

     

    Estos son los aspectos principales del servicio:

     

    • Identificación de requisitos: Identificamos los requisitos legales y éticos aplicables a la organización, asegurándonos de comprender todas las obligaciones y responsabilidades legales.

    • Políticas y procedimientos: Ayudamos a establecer políticas y procedimientos de cumplimiento que definen las normas y los pasos a seguir para garantizar el cumplimiento de los requisitos establecidos.

    • Asignación de responsabilidades: Ayudamos a asignar roles y responsabilidades claras a los miembros de la organización para garantizar que cada individuo entienda su papel en el cumplimiento de las normas.

    • Formación de colaboradores: Proporcionamos capacitación y formación a los empleados para crear conciencia sobre los requisitos de cumplimiento y garantizar que estén equipados con el conocimiento y las habilidades necesarias para cumplir con las normas.

    • Supervisión continua: Establecemos un sistema de supervisión y seguimiento continuo para garantizar que se cumplan las normas de manera constante. Esto puede incluir auditorías internas y revisiones periódicas para evaluar el cumplimiento y detectar posibles áreas de mejora.

  • El servicio es un enfoque estructurado para generar un análisis de riesgos, de un proyecto, que permite a los gestores de proyectos tomar decisiones informadas, asignar recursos de manera efectiva y planificar respuestas a situaciones adversas, lo que contribuye a la ejecución exitosa del proyecto.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

     

    • Identificación de Riesgos: Identificar y documentar todos los posibles riesgos que podrían afectar al proyecto, incluyendo riesgos técnicos, financieros, operativos y de recursos.

    • Evaluación de Probabilidad e Impacto: Evaluamos la probabilidad de que ocurra cada riesgo y su impacto potencial en el proyecto, tanto en términos de tiempo como de costos.

    • Priorización de Riesgos: Clasificamos los riesgos identificados en función de su importancia y urgencia para que se puedan abordar de manera adecuada.

    • Estrategias de Mitigación: Desarrollamos estrategias específicas para mitigar o reducir la probabilidad o el impacto de los riesgos identificados.

    • Plan de Contingencia: Establecemos planes de contingencia para los riesgos de alto impacto o alta probabilidad que podrían afectar significativamente el proyecto si se materializan.

    • Asignación de Responsabilidades: Ayudamos a definir claramente quién es responsable de supervisar y gestionar cada riesgo, así como de implementar las estrategias de mitigación.

    • Monitoreo Continuo: Establecemos un sistema de seguimiento constante para supervisar la evolución de los riesgos a lo largo del proyecto y ajustar las estrategias según sea necesario.

    • Comunicación y Reporte: Establecemos un procedimiento para mantener una comunicación efectiva con todas las partes interesadas sobre los riesgos identificados y las acciones tomadas para gestionarlos.

    • Reserva de Contingencia: Ayudamos a definir la asignación de recursos o presupuesto adicional como reserva de contingencia para hacer frente a los riesgos imprevistos que puedan surgir.

    • Evaluación de Costos y Cronograma: Evaluamos cómo los riesgos identificados podrían afectar al presupuesto y al cronograma del proyecto y tomar medidas para mitigar estos impactos.

  • El servicio es un enfoque estructurado para generar el proceso de Análisis de Riesgos Financieros, que permita proteger los intereses financieros de la empresa y tomar medidas proactivas para enfrentar los desafíos financieros potenciales.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

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    • Identificación de Riesgos: Identificamos y documentamos todos los posibles riesgos financieros que podrían afectar a la empresa, como riesgos relacionados con el mercado, la liquidez, la solvencia y la gestión financiera.

    • Evaluación de Probabilidad e Impacto: Evaluamos la probabilidad de que ocurra cada riesgo financiero y su impacto potencial en las finanzas de la empresa, tanto en términos de ingresos como de gastos.

    • Diversificación de Activos: Evaluamos la diversificación de activos y la exposición a diferentes clases de activos, como acciones, bonos, propiedades y efectivo, para reducir el riesgo de pérdidas significativas.

    • Estrategias de Cobertura: Desarrollamos estrategias de cobertura, como contratos de futuros, opciones y seguros, para mitigar el impacto de posibles fluctuaciones en los precios y tasas de interés.

    • Evaluación de Deuda: Analizamos la estructura de deuda de la empresa y evaluar su capacidad para hacer frente a pagos de intereses y principal en diferentes escenarios económicos.

    • Análisis de Liquidez: Evaluamos la liquidez de la empresa y su capacidad para cubrir gastos operativos y deuda a corto plazo en caso de una disminución repentina en los ingresos.

    • Estrategias de Gestión de Efectivo: Ayudamos a desarrollar estrategias de gestión de efectivo eficientes para optimizar los flujos de efectivo y asegurar suficiente liquidez en todo momento.

    • Reserva de Contingencia: Ayudamos a establecer una reserva de contingencia financiera para hacer frente a gastos imprevistos o pérdidas inesperadas.

    • Estrategia de Inversiones: Ayudamos a definir una estrategia de inversión que sea coherente con los objetivos financieros de la empresa y su tolerancia al riesgo.

    • Planificación Fiscal: Evaluamos las implicaciones fiscales de las operaciones financieras y desarrollar estrategias fiscales eficaces.

    • Monitoreo Continuo: Proponemos un sistema de seguimiento constante para supervisar los riesgos financieros a lo largo del tiempo y ajustar las estrategias según sea necesario.

    • Comunicación y Reporte: ayudamos a establecer un procedimiento para una comunicación efectiva con los inversores, accionistas y otras partes interesadas sobre los riesgos financieros y las acciones tomadas para mitigarlos.

  • El servicio es un enfoque estructurado para generar el proceso de Análisis de Riesgos Legales, que permita proteger los intereses legales de la empresa, asegurar el cumplimiento normativo y estar preparados para enfrentar litigios o disputas legales de manera efectiva.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

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    • Identificación de Riesgos Legales: Identificamos y documentamos todos los posibles riesgos legales que enfrenta la empresa, incluyendo cuestiones relacionadas con contratos, litigios, regulaciones, propiedad intelectual y cumplimiento normativo.

    • Evaluación de Probabilidad e Impacto: Evaluamos la probabilidad de que ocurra cada riesgo legal y su impacto potencial en la empresa, incluyendo posibles sanciones, costos legales y daño a la reputación.

    • Cumplimiento Normativo: Evaluamos el cumplimiento normativo de la empresa con todas las leyes y regulaciones aplicables en su industria y ubicación geográfica.

    • Contratos y Acuerdos: Revisamos y evaluamos los contratos y acuerdos legales de la empresa, incluyendo los términos y condiciones, para identificar posibles riesgos y obligaciones.

    • Propiedad Intelectual: Proponemos un procedimiento para proteger y gestionar adecuadamente los derechos de propiedad intelectual de la empresa, como patentes, marcas registradas y derechos de autor, para evitar infracciones y litigios.

    • Litigios Pendientes: Evaluamos cualquier litigio en curso o potencial, así como los costos asociados y el impacto en la empresa.

    • Gestión de Documentación Legal: Proponemos un procedimiento para mantener una gestión eficiente de la documentación legal, incluyendo contratos, registros corporativos y acuerdos regulatorios.

    • Seguro de Responsabilidad Civil: Sugerimos considerar la necesidad de seguros de responsabilidad civil y otros tipos de cobertura para protegerse contra posibles riesgos legales.

    • Estrategias de Resolución de Conflictos: Ayudamos a desarrollar estrategias para la resolución eficaz de conflictos legales, como la mediación o el arbitraje.

    • Actualización de Políticas y Procedimientos: Establecemos un procedimiento para asegurar que las políticas y procedimientos internos estén actualizados para cumplir con las leyes y regulaciones cambiantes.

  • El servicio Análisis de Impacto en el Negocio (BIA) es un enfoque estructurado para obtener información crucial que permita desarrollar planes de continuidad y recuperación efectivos, asegurando la resiliencia de la organización frente a interrupciones y minimizando el impacto en sus operaciones críticas.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

     

    • Identificar Procesos Críticos: Identificamos y priorizamos los procesos clave para la operación continua de la organización.

    • Evaluar el Impacto: Determinamos las consecuencias financieras, operativas y de reputación que implica interrupción de los procesos críticos.

    • Tiempos de Recuperación Objetivo (RTO):  Ayudamos a establecer el tiempo máximo permisible de interrupción antes de que se produzcan consecuencias significativas.

    • Identificar Dependencias: Analizamos las conexiones entre procesos, como recursos humanos, tecnológicos y proveedores, que podrían afectar la recuperación.

    • Evaluar Recursos Necesarios: Determinamos los recursos necesarios para restablecer los procesos, incluyendo personal y tecnología.

    • Planificar la Continuidad: Desarrollamos planes específicos para la continuidad de cada proceso en caso de interrupción.

    • Calcular Costos: Evaluamos los costos de implementar planes de continuidad y las pérdidas potenciales en caso de interrupción.

    • Aprobar y Priorizar: Ayudamos a obtener la aprobación de la alta dirección y priorizar los procesos críticos según su importancia y riesgo.

    • Actualizar Continuamente: Ayudamos a implementar un procedimiento que permita mantener el BIA actualizado para reflejar cambios en el negocio, tecnología y riesgos.

    • Comunicar y Concientizar: Verificamos que todos los colaboradores comprendan la importancia del BIA y estén familiarizados con los planes de continuidad.

  • El BCP proporciona una estructura sólida para la gestión de crisis y la protección del negocio ante situaciones imprevistas.


    Estos son los aspectos principales del servicio:


    Identificación de Procesos Críticos: Identificamos y priorizamos los procesos y funciones esenciales para el negocio, incluyendo servicios clave, operaciones, tecnología y recursos críticos.
    Evaluación de Riesgos y Amenazas: Identificamos las posibles amenazas y riesgos que podrían interrumpir las operaciones, como desastres naturales, fallas tecnológicas, interrupciones de suministro y ciberataques.
    Estrategias de Mitigación: Desarrollamos estrategias y medidas de mitigación para reducir la probabilidad y el impacto de las amenazas identificadas.
    Planes de Recuperación: Establecemos planes detallados de recuperación que describan las acciones específicas a seguir para restaurar los procesos críticos después de una interrupción.
    Tiempos de Recuperación Objetivo (RTO): Ayudamos a definir los RTO para cada proceso crítico, indicando cuánto tiempo puede tolerarse la interrupción antes de que afecte significativamente al negocio.
    Asignación de Recursos: Identificamos y ayudamos a asignar los recursos necesarios para la implementación de los planes de recuperación, incluyendo personal, tecnología y suministros.
    Comunicación y Notificación: Ayudamos a establecer un sistema de comunicación efectiva para notificar a los empleados, clientes, proveedores y otras partes interesadas sobre la interrupción y las medidas tomadas.
    Planes de Respuesta a Crisis: Desarrollamos planes de respuesta a crisis que describan cómo gestionar la situación durante una interrupción, incluyendo roles y responsabilidades.
    Plan de Pruebas: Planificamos la ejecución de pruebas regulares para asegurarse de que todos estén preparados para actuar en caso de una interrupción real.
    Entrenamiento: Capacitamos y entrenamos a las personas involucradas para que conozcan los procedimientos y su participación en ellos.
    Actualización Continua: Restablecemos un procedimiento para revisar y actualizar el BCP regularmente para reflejar cambios en el negocio, la tecnología y los riesgos.
    Evaluación y Mejora: Establecemos un proceso de revisión y mejora continua para aprender de las interrupciones pasadas y fortalecer el BCP.

  • El servicio Plan de Recuperación ante Desastres (DRP) es un enfoque estructurado para generar un plan efectivo que permita disponer de un marco sólido para la restauración eficiente y efectiva de los sistemas y la continuidad del negocio en situaciones de desastre.


    Estos son los aspectos principales del servicio:

     

    • Evaluación de Riesgos: Identificamos y evaluamos los riesgos y amenazas que podrían afectar la infraestructura y los sistemas críticos de la organización.

    • Priorización de Sistemas Críticos: Identificamos y priorizamos los sistemas, aplicaciones y datos críticos que deben restaurarse con mayor urgencia después de un desastre.

    • Plan de Respuesta a Emergencias: Desarrollamos un plan detallado que describa cómo responder inmediatamente a un desastre, incluyendo la seguridad de los empleados y la protección de activos.

    • Respaldo y Recuperación de Datos: Establecemos procedimientos para realizar copias de seguridad y recuperar datos y aplicaciones críticas de manera eficiente.

    • Infraestructura de Recuperación: Identificamos sitios de recuperación alternativos, ya sea internos o externos, que puedan albergar operaciones críticas en caso de un desastre.

    • Procedimientos de Recuperación: Definimos procedimientos detallados para la recuperación de sistemas y aplicaciones, incluyendo el orden de prioridad y las dependencias.

    • Equipos de Recuperación: Ayudamos a designar y capacitar equipos de recuperación con roles y responsabilidades específicos para llevar a cabo la restauración.

    • Comunicaciones y Notificación: Proponemos un mecanismos para establecer un sistema de comunicación que permita la notificación efectiva a los empleados, clientes, proveedores y otras partes interesadas sobre el desastre y las medidas tomadas.

    • Pruebas y Ejercicios: Generamos un plan ara realizar pruebas regulares y ejercicios de recuperación para garantizar que el DRP sea efectivo y que el personal esté preparado.

    • Actualización Continua: Generamos un procedimiento para revisar y actualizar el DRP en función de los cambios en la tecnología, la infraestructura y los riesgos.

    • Evaluación y Mejora: Ayudamos a establecer un proceso de revisión y mejora continua para aprender de los eventos pasados y fortalecer el DRP.

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